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林耘证监会立案成功率不过半开始宽进严管

发布时间:2021-01-21 14:23:00 阅读: 来源:电缆防火涂料厂家

林耘:证监会立案成功率不过半 开始宽进严管

据报道,中国证监会主席肖钢近日在《求是》杂志发表署名文章,实事求是地指出资本市场监管执法存在地方保护主义、人情世故、不坚持原则等问题。 由于上述问题的存在,加上立法修法不及时、不具体,以及执法体制不适应,相当一部分违法责任追究不了。近年来证监会每年立案调查110件左右,能够顺利作出行政处罚的平均不超过60件。每年平均移送涉刑案件30多件,最终不了了之的超过一半。   肖钢明确提出:资本市场监管需要更加尊重市场客观规律,扭转“重审批、轻监管”倾向。将“主营业务”从审核审批向监管执法转型,将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。当前我国资本市场监管转型的“着力点”是“宽进严管”、加强监管执法。肖钢坦言,证监会每年立案调查最终不了了之的超过一半。过去证券市场有什么案件,最后不了了之了?观察员林耘将就此分析。   林耘:不了了之的案子非常多吧,很多案子出来之后跟进并不及时,或者处罚力度比较轻,比如今年最为引人注目的万福生科案,前面的行政处罚都做到了,赔付也做到了,跟之前比是有很大的进步,但最终并没有刑事方面的追究。如果它欺诈上市,又导致了恶劣的效果,那显然是应该追究它的刑事责任的,可是最后这个环节并没有做到。肖钢主席的这篇讲话非常好,大致涉及了几个问题:第一目前的监管现状相当不理想,查处的案子越来越多,但最终不了了之的比例比较大。比如一组数据表示,案子有110个,最终能够立案的只有60个,最终能够行政处罚的也只有60个,能够移送刑事追究的30个,不了了之的占一半。最终在刑事上面能够落实少于15%,这是一个现状。另外他做了中美的对比、国际的对比,他已经把美国的这一套监管的做法,作为参照标准,还有对未来做了一个描述,整个应该思路是很清楚的。   在最近两个多月里,明显加大了对于上市公司的监管力度,尤其对于投行业,春天不太好过,揭开了问题的盖子,下一步肖主席会不会施展它的钢腕,出重拳来治理股市会有哪些方法呢?   林耘:他写的非常清楚,宽进严管是作为一个着力点,所以会在加强监管方面下大力气,而且之前他也曾经提到要对中小投资者保护。对中小投资的保护并不是简单的政策救市,而是把市场的环境治理好了,让市场更为公平,那就是对于中小投资者一个比较好的保护。他有四个基本的做法:一是要主动行的,比如立法的保障机制,主要是强调立法,一年一评估、两年一小改,五年一大改。按照这个说法,现在对证监法到了一个大改的时候,所以相信后面证监法会有大的改动,会在立法和刑事处理方面会有一个大的进展。第二建立健全高效型的行政执法的机制,尤其对比了一下中国证监会和美国证监会的差异,中国的执法人员大概只占20%,而美国是占到30%,那需要在人员配备上面跟进,同时要建立统一的违法线索的监控检测平台,要实现调查审理移送等执法过程的标准化,要建立资本市场,违法违规举报的激励机制,以后在国内有可能会做到,提高案件的发现的能力。第三健全制约型的查审分离的机制,查和审分离,从不同的角度进行核实,进行核对。第四健全紧密型的政府部门的协作机制,这个非常重要,因为现在以证监会的人员配备和授权,在执法上面还是有难度,需要有多部门的配合。

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